สิทธิของสมาชิก
สมาชิกสามัญของสำนักหักบัญชีมีสิทธิที่จะทำการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในระบบของสำนักหักบัญชี เพื่อบัญชีของสมาชิก หรือเพื่อบัญชีของลูกค้าของสมาชิก หรือเพื่อบัญชีของสมาชิกรายอื่นที่สมาชิกทำหน้าที่ชำระหนี้แทน รวมทั้งรับบริการอื่นใดที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น โดยสำนักหักบัญชีอาจจำกัดสิทธิของสมาชิกเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่มีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงประเภทใดประเภทหนึ่งได้ตามที่สำนักหักบัญชีพิจารณาอนุญาตเป็นรายกรณี
คุณสมบัติเฉพาะของการเป็นสมาชิก
- ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนด
- เป็นสมาชิกของตลาดอนุพันธ์
- มีเจ้าหน้าที่บริหารความเสี่ยง (Risk Management Officer) ที่ไม่ใช่บุคคลเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
- มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า
• 100 ล้านบาท กรณีทำธุรกรรมในตลาดอนุพันธ์เท่านั้น
• 250 ล้านบาท กรณีทำธุรกรรมในตลาดอนุพันธ์และตลาดซื้อขายสินค้า/ตัวแปรอ้างอิง
- ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และ/หรืออัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงตามที่ ก.ล.ต.กำหนด
- มีระบบตรวจสอบและควบคุมฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกและลูกค้าของสมาชิก
- มีระบบตรวจสอบและควบคุมการวางหลักประกัน (Margin)
- มีนโยบายการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ
หน้าที่ของสมาชิก
หน้าที่ของสมาชิกโดยสรุปมีดังนี้
- ปฏิบัติตามกฎหมาย / กฎเกณฑ์อื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง และยินยอมให้สำนักหักบัญชีลงโทษหากไม่ปฏิบัติตาม อีกทั้งสมาชิกจะต้องดำเนินการให้ลูกค้าของสมาชิกรับทราบและยินยอมปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
- ดำรงคุณสมบัติการเป็นสมาชิกโดยตลอด
- ไม่ให้ความช่วยเหลือผู้อื่นในการกระทำการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ของสำนักหักบัญชี
- ไม่ดำเนินการที่เข้าข่ายการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
- มีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม ในการควบคุมการปฏิบัติงานของผู้บริหารและผู้ปฏิบัติงาน และต้องรับผิดชอบในการกระทำหากเข้าข่ายการหลีกเลี่ยงดังกล่าว
- รายงานการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่อสำนักหักบัญชี (Self Reporting)
- ให้ความร่วมมือในการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักหักบัญชี
- ตรวจสอบความถูกต้องในรายงานต่างๆ ที่สำนักหักบัญชีจัดส่งให้ หากพบว่าไม่ถูกต้อง สมาชิกต้องแจ้งให้สำนักหักบัญชีทราบภายในวันทำการถัดจากวันที่สมาชิกทราบ
- วางหลักประกัน ชำระหนี้ และวางทรัพย์สินเพื่อความมั่นคงตามเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
- ยินยอมให้สำนักหักบัญชีเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระหนี้ การบริหารความเสี่ยง การฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ และการลงโทษให้แก่ตลาดหลักทรัพย์ ตลาดอนุพันธ์ สำนักงาน ก.ล.ต. ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักหักบัญชีสินค้า/ตัวแปรอ้างอิง และหน่วยงานอื่นตามที่กฎหมายกำหนด
- ชำระค่าธรรมเนียม ค่าปรับ หรือค่าใช้จ่ายอื่นๆ ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
รายชื่อสมาชิก
ณ. วันที่ 17 เมษายน 2556
|
